融资融劵业务风险防控与违约处置（满分100分答案）

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 融资融券业务每次展期的期限不能超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

我的答案： C

2 . 科创板和注册制的创业板股票，上市（）即被纳入标的证券名单。

A.首日

B.第三日

C.第五日

D.第三月

我的答案： A

多选题（共1题，每题 20分）

1 . 尽职调查的方法可以包括（）

A.审阅：审阅客户提交的各项材料，包括但不限于财务、业务、法律相关资料等，判断材料真实性，获取关键因素。

B.分析:对各种渠道获取的资料进行分析，关注异常及重大问题。包括网上查询、现场实地考察、计算、分析等。

C.访谈：根据访谈提纲与投资者（自然人客户）、企业实控人（一般法人客户）、各职能人员（机构客户）、委托人（产品户）、第三方中介机构等充分沟通。

D.内部沟通:尽调小组相互沟通。

我的答案： ABCD

判断题（共2题，每题 20分）

1 . 根据2019年8月沪深交易所修订的《融资融券交易实施细则》，除了现金、股票、债券外，客户还可以证券公司认可的其他资产作为补充担保物。

对 错我的答案： 对

2 . 融资融券业务适配积极型、进取型客户，不适配保守型、谨慎型和稳健型客户。

对 错我的答案： 对